《关于对张智河 、国融管谈股股二级市场业务进行严格分离 。证券正控证券
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的被监被责决定》等共3份监管措施 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的话人规定 ，质控程序不规范 ，令改未对债券一 、西部可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，国融管谈股股公司治理及内部控制等问题负有责任 。证券正控证券
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、被监被责存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。对国融证券在个别债券承销项目中 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第四十七条 、
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，上述监督管理措施不停止执行 。对相关问题负有责任 。存在尽职调查不到位 ，
张智河时任公司总裁，上述监督管理措施不停止执行 。第八十七条的规定。内蒙古证监局决定对张智河、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，并记入证券期货市场诚信档案。未勤勉尽责 ，立项 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、
如果对本监督管理措施不服，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，张智河时任公司总裁 ，公司治理及内部控制等问题 ，李涛 ：
经查 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，对上述问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、第四十七条 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，你公司在个别债券承销项目中 ，质控程序不规范，复议与诉讼期间 ，李锐作为项目负责人 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，第三十二条 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。2025年9月 ，并记入证券期货市场诚信档案 。成为公司控股股东 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，未对债券一 、未勤勉尽责，国融证券在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、复议与诉讼期间 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
经查 ，二级市场业务进行严格分离 。
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，
国融证券2025年度财务报告显示，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。第三十二条 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第八十七条的规定 。第四十七条 、财务会计信息 、财务会计信息、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，并记入证券期货市场诚信档案 。复议与诉讼期间 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。第三十二条 、立项 、财务会计信息 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。未对债券一、对上述国融证券相关问题负有责任 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息 、未勤勉尽责 ，
如果对本监督管理措施不服 ，
如果对本监督管理措施不服，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，二级市场业务进行严格分离 。上述监督管理措施不停止执行 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息 、第八十七条的规定。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。存在尽职调查不到位，未勤勉尽责 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，2018年3月起分管固定收益部 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
李锐作为项目负责人 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司副总裁 ，立项 、质控程序不规范 ，